股权报告案件中提出刑事投诉

证券交易委员会（SEC）已对一位此前不为人知的投资者提起刑事诉讼，指控其提交虚假披露表格，声称拥有和交易六家上市公司价值数十亿泰铢的股份。受影响的公司包括True Corporation（True公司）、Kasikornbank（开泰银行）、Bangkok Bank（曼谷银行）、Major Cineplex（大影城）、Asia Aviation（亚洲航空）和GJ Steel（GJ钢铁）。

SEC表示，苏帕蓬·平蓬（Supaporn Phimpong）在6月27日至7月2日期间提交了四份虚假董事持股报告（Form 59）和七份重大股东报告（Form 246-2）。这些文件声称持有超过1000亿泰铢的股份，包括True公司7%的股份，但监管机构发现她从未拥有或交易过这些股份。

SEC在这些文件出现在其披露系统后标记为初步状态，并于7月3日将其状态更改为「正在验证」，7月8日确认信息虚假后将其从公众视野中移除。7月10日，SEC与警方经济犯罪抑制部门核实了苏帕蓬的身份并记录了她的陈述。进一步调查导致上周五提起刑事诉讼。

此案引起市场观察者的广泛关注，他们对允许投资者在监管机构验证信息之前报告重大收购的自我申报披露系统表示担忧。报告系统的差异也引发了关于系统本身可能被「灰色资金」相关方妥协、黑客攻击或以某种方式操纵的猜测。

SEC表示，这种行为涉嫌违反《证券交易法》第302/1条。此案将通过警方调查、起诉和法院程序进行。